要点:
- 联邦法院延长对第一互助私募股权及其董事的资产冻结令
- 澳大利亚证券投资委员会怀疑投资者资金被用于博彩而非投资
- 科顿须于9月25日前披露完整财务记录
澳大利亚联邦法院已延长对第一互助私募股权及其董事格雷戈里·雷蒙德·科顿的冻结令,此举系澳大利亚证券投资委员会(ASIC)调查投资者资金处理情况的一部分。
该延期令于9月10日经双方同意批准,维持了8月15日首次颁布的法院命令。相关限制包括:在另行通知前,双方不得处理任何银行账户、新增债务或转移资金出境。
据ASIC称,科顿与第一互助基金涉嫌在2024年3月至2025年7月期间收取约5300万澳元(合3410万美元)资金,名义用途为投资。监管机构指控其中大部分资金可能用于博彩活动,且迄今未发现任何实际投资行为。
科顿已获知ASIC的关切,现被要求于9月25日前提交宣誓书,披露其个人及第一互助公司相关的资产、负债、收入来源及债务情况。该公司亦须通过授权官员提交类似声明。
需知事项:冻结令适用于银行账户、建筑协会账户及加密货币账户等所有形式的账户,同时禁止处置澳大利亚境内外的任何财产
存在有限例外情况,包括每周最高800澳元的生活费及合理法律费用,但须提前通知并提供证据
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)的调查仍在进行中。该委员会表示将在条件允许时向投资者通报其资金状况。