澳大利亚 | 法院维持对私募股权公司及其董事的资产冻结令

要点:

  • 联邦法院延长对第一互助私募股权及其董事的资产冻结令
  • 澳大利亚证券投资委员会怀疑投资者资金被用于博彩而非投资
  • 科顿须于9月25日前披露完整财务记录

澳大利亚联邦法院已延长对第一互助私募股权及其董事格雷戈里·雷蒙德·科顿的冻结令,此举系澳大利亚证券投资委员会(ASIC)调查投资者资金处理情况的一部分。

该延期令于9月10日经双方同意批准,维持了8月15日首次颁布的法院命令。相关限制包括:在另行通知前,双方不得处理任何银行账户、新增债务或转移资金出境。

据ASIC称,科顿与第一互助基金涉嫌在2024年3月至2025年7月期间收取约5300万澳元(合3410万美元)资金,名义用途为投资。监管机构指控其中大部分资金可能用于博彩活动,且迄今未发现任何实际投资行为。

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科顿已获知ASIC的关切,现被要求于9月25日前提交宣誓书,披露其个人及第一互助公司相关的资产、负债、收入来源及债务情况。该公司亦须通过授权官员提交类似声明。

需知事项:冻结令适用于银行账户、建筑协会账户及加密货币账户等所有形式的账户,同时禁止处置澳大利亚境内外的任何财产

存在有限例外情况,包括每周最高800澳元的生活费及合理法律费用,但须提前通知并提供证据

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)的调查仍在进行中。该委员会表示将在条件允许时向投资者通报其资金状况。